嚴(yán)守職業(yè)底線，堅(jiān)持廉潔從業(yè)

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》中要求：

1：證卷期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員開展基金業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，應(yīng)嚴(yán)格按照依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：

（一）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；

（三）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；

（四）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

（五）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

2：證卷期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：

（一）直接或者間接以第十六條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公 6 開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與公司或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件；

（六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》中要求：

1：證卷期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展基金募集業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或謀取不正當(dāng)利益：

（一）未充分說明產(chǎn)品特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)以及費(fèi)用情況，誤導(dǎo)、誘導(dǎo)投資者購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相匹配的產(chǎn)品(或提供服務(wù));

（二）協(xié)助客戶通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料等方式，向不滿足合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品(或提供服務(wù));

（三）利用特定職務(wù)身份，私下銷售公司以外的金融產(chǎn)品(或提供服務(wù));

（四）竊取或泄露公司及合作機(jī)構(gòu)內(nèi)部信息或客戶信息;

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

2：在投資交易業(yè)務(wù)過程中，從業(yè)人員不得有9大違規(guī)行業(yè)輸送或謀取不正當(dāng)利益。

（一）利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息、未公開的信息從事有關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事有關(guān)的證券交易活動(dòng)；

（二）侵占或挪用受托資產(chǎn)；

（三）不公平對待不同投資組合，在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間、機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行利益輸送；

（四）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；

（五）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；

（六）在賣出或轉(zhuǎn)讓投資標(biāo)的時(shí)，通過故意壓低估值、約定交易等方式，造成投資損失或降低投資收益，損害投資者利益；

（七）通過讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際交易權(quán)限等方式為客戶的違規(guī)行為提供便利；

（八）通過財(cái)務(wù)顧問費(fèi)、投資顧問費(fèi)等方式，向第三方機(jī)構(gòu)輸送利益，從中收取回扣或謀取不正當(dāng)利益；

（九）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。