吳清主席在十四屆全國人大二次會議經(jīng)濟主題記者會上答記者問
時間:2024-03-07
十四屆全國人大二次會議于2024年3月6日(星期三)下午3時,在梅地亞中心新聞發(fā)布廳舉行記者會。國家發(fā)展和改革委員會主任鄭柵潔、財政部部長藍佛安、商務(wù)部部長王文濤、中國人民銀行行長潘功勝、中國證券監(jiān)督管理委員會主席吳清就發(fā)展改革、財政預(yù)算、商務(wù)、金融證券等相關(guān)問題回答中外記者提問。
上海證券報中國證券網(wǎng)記者:
我的問題想提給吳清主席。最近關(guān)于資本市場基本功能的討論很多,大家都很想知道您對此怎么看,對做好資本市場監(jiān)管工作有何考慮?謝謝。
吳清-中國證券監(jiān)督管理委員會主席:
感謝您的提問,也感謝在座各位對資本市場的關(guān)心。我到這個崗位還沒有“滿月”,現(xiàn)在還是邊學(xué)邊干,以學(xué)為主。一方面,進一步學(xué)習領(lǐng)會黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場工作的決策部署,抓緊推進落實。另一方面,通過調(diào)研向市場學(xué)習,包括線上線下聽取各方意見建議。
梳理下來,我覺得非常受感動,也非常受啟發(fā),我覺得其中很重要的、大家提到比較多的一些基本問題,就是這位記者剛才講到的,我們市場基本功能涉及的一些問題。比如,如何把握投資與融資、公平與效率,都值得我們?nèi)フJ真研究。
關(guān)于投資與融資,我理解二者是一體兩面的、不能分割的,這兩大功能相輔相成,沒有投資就沒有融資,沒有買方就沒有賣方,只有投融資平衡發(fā)展,資本市場也才能夠形成良性循環(huán)。關(guān)于公平與效率,我理解,在公平交易、合理定價、充分競爭的條件下高效配置資源,促進高質(zhì)量發(fā)展,這樣資本市場才有持久的生命力。但是,由于市場參與各方在資金、技術(shù)、信息等方面都有很多差異,監(jiān)管者要特別關(guān)注公平問題,把公開公平公正作為最重要的原則。在我們這樣一個中小投資者占絕大多數(shù)的市場,更是如此。所以,保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會最重要的中心任務(wù),這也是資本市場監(jiān)管工作政治性、人民性的直接體現(xiàn)。
關(guān)于下一步工作,我們將深入貫徹中央金融工作會議的精神,牢牢把握強監(jiān)管、防風險、促發(fā)展的主線,堅持市場化法治化方向,尊重規(guī)律,尊重規(guī)則,進一步推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。尊重規(guī)律,首先是尊重市場規(guī)律,尊重經(jīng)濟規(guī)律,還要尊重創(chuàng)新規(guī)律;尊重規(guī)則,首先是尊重法律,尊重契約,還要尊重一些國際通行的技術(shù)規(guī)范。從監(jiān)管方面來說,重點是突出兩個字,一個是強,一個是嚴。
強,就是要強本強基。從規(guī)模上看,我國資本市場已經(jīng)是全球第二大市場,但還不夠強。前一段時間的市場波動再次暴露出一些深層次問題,值得深思。投資者是市場之本,上市公司是市場之基,投資者和上市公司都是資本市場發(fā)展的源頭活水。必須真誠善待投資者,更好服務(wù)投資者,從法律上、制度上、監(jiān)管執(zhí)法和司法上進一步加強對投資者的保護,增強投資者對市場的信心和信任,吸引更多的投資者特別是中長期資金參與市場。同時,我們也必須聚焦提高上市公司質(zhì)量,讓企業(yè)更好發(fā)揮主體作用,提升投資價值,我們也將與行業(yè)主管部門,包括相關(guān)宏觀部門和股東單位、地方政府等方面協(xié)同發(fā)力,共同支持企業(yè)做優(yōu)做強,營造更好環(huán)境。從根本上看,必須堅定不移全面深化改革開放,夯實資本市場高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)。
關(guān)于嚴,就是嚴監(jiān)嚴管,就是依法從嚴監(jiān)管市場,依紀從嚴管理隊伍。中央金融工作會議明確提出,要實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋,強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。我們將認真對標對表,針對股票市場、債券市場、期貨和衍生品市場等各領(lǐng)域、各主體、各環(huán)節(jié),全面檢視并加快補齊監(jiān)管存在的短板弱項。我們將瞪大眼睛,對問題機構(gòu)、問題企業(yè)強化早期糾正,對各類風險及早處置,對各種違法違規(guī)行為露頭就打,對重點領(lǐng)域的重大違法行為重點嚴打。特別是一些觸碰底線的,比如造假欺詐、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為,都要嚴厲打擊。在隊伍管理上,我們將刀刃向內(nèi),嚴抓嚴管,真正在政治上、專業(yè)上、作風上、廉潔上過得硬,打造一支監(jiān)管鐵軍。謝謝。
經(jīng)濟日報記者:
我的問題提給吳清主席。您剛剛提到“上市公司是市場之基”,投資者買股票買的就是上市公司。在您看來,如何提高上市公司質(zhì)量,讓投資者獲得更好的回報?謝謝。
吳清-中國證券監(jiān)督管理委員會主席:
非常感謝您這個問題。您這個問題太重要了。大家最近可能從新聞上看到,這段時間證監(jiān)會和各地政府正在走訪上市公司,幫助上市公司解決一些實際困難。提高上市公司質(zhì)量,首先是上市公司自身的責任,同時也需要外部環(huán)境的改善。證監(jiān)會的首要職責就是抓好全鏈條各環(huán)節(jié)的監(jiān)管,與各方面一起營造良好的市場生態(tài)和一流的營商環(huán)境,促使上市公司進一步完善治理、信息透明,更加專注主業(yè)、優(yōu)化資源配置,更加穩(wěn)健經(jīng)營,更好回報投資者。
從監(jiān)管上說,主要有以下幾個方面:
首先,嚴把入口。企業(yè)IPO上市絕不能以“圈錢”為目的,更不允許造假、欺詐上市。因此,審核注冊各個環(huán)節(jié)都要依法依規(guī),嚴之又嚴,督促發(fā)行人真實準確完整披露信息,全力把造假者擋在資本市場門外。目前,證監(jiān)會對在審企業(yè)進行現(xiàn)場檢查,交易所也進行現(xiàn)場督導(dǎo),但是現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場督導(dǎo)的覆蓋面還非常有限,下一步要成倍地大幅地提高覆蓋面,對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索進一步加大查處力度,堅持申報就要擔責,以此倒逼發(fā)行人進一步提高申報質(zhì)量,也倒逼中介機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)和服務(wù)水平,做到勤勉盡責。
第二,狠抓日常,加強上市后監(jiān)管。目前突出抓三件事:一是防假打假。證監(jiān)會目前正在與有關(guān)部門一起共同構(gòu)建綜合懲防體系,強化穿透式監(jiān)管,嚴肅整治、嚴厲打擊財務(wù)造假和侵占上市公司利益的違法違規(guī)行為。二是規(guī)范減持。對一些通過“技術(shù)性”離婚、融券賣出、轉(zhuǎn)融通等繞道違規(guī)減持的,要進一步堵塞制度漏洞。對于大股東、實控人等違規(guī)減持的,要依法嚴厲打擊。三是推動分紅。近年來,A股上市公司的分紅狀況在持續(xù)改善,但常年不分紅的公司也不少,分紅的穩(wěn)定性、及時性、可預(yù)期性都還有待進一步提高。對多年不分紅,或者分紅比例偏低的公司,我們還將區(qū)分不同情況采取硬措施,包括限制控股股東減持、實施ST風險警示,等等。還將推動有條件的公司一年多次分紅,特別是鼓勵春節(jié)前分紅,讓大家歡歡喜喜過年。
第三,暢通出口?,F(xiàn)在,很多方面呼吁要加大退市力度,我們將付諸行動。一方面,設(shè)置更加嚴格的強制退市標準,做到應(yīng)退盡退。另一方面,完善吸收合并等政策,進一步拓寬多元退出渠道,也鼓勵推動一些公司主動退市。強制退市和主動退市,下一步都要加大力度。
第四,壓實責任。提高上市公司質(zhì)量,企業(yè)必須扛起第一責任、主體責任,控股股東、實控人、董監(jiān)高作為企業(yè)的“關(guān)鍵少數(shù)”必須挺在前面。監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、地方政府還有各類專業(yè)中介機構(gòu)也都要各負其責,責無旁貸。
需要強調(diào)的是,發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等制度也要與時俱進,進一步適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要和特點,進行必要的調(diào)整完善,增強制度的包容性、適應(yīng)性,讓真正有潛力的企業(yè)在資本市場的支持下成長壯大,不斷改善上市公司結(jié)構(gòu),從而讓投資者能夠更好分享經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的成果。謝謝。
封面新聞記者:
我的問題想提給吳清主席。吳主席您好,今年政府工作報告提出要增強資本市場的內(nèi)在穩(wěn)定性,請問對此如何理解,將從哪些方面推進?謝謝。
吳清-中國證券監(jiān)督管理委員會主席:
謝謝您的提問。影響資本市場運行的因素很多,機理也比較復(fù)雜,從監(jiān)管者的角度來說,重視資本市場內(nèi)生穩(wěn)定機制建設(shè),提升市場韌性,是需要我們深入研究和努力做好的一項工作,同時這是一項體系性的工作,必須堅持系統(tǒng)思維、底線思維、極限思維,綜合施策。我理解,至少包括“一個基石”和“五個支柱”。
“一個基石”,就是高質(zhì)量的上市公司。剛才已經(jīng)講到,發(fā)行人必須是高質(zhì)量的,上市公司首先要有良好的治理,有穩(wěn)定的回報或者可以期待的成長性。大股東、實控人和管理層必須牢記上市公司是公眾公司,必須有姓“公”的意識,對公眾負責,持續(xù)提高投資價值。
“五個支柱”,第一個是更合理的資金結(jié)構(gòu)。這個市場上長錢短錢都是需要的,但是更缺的是長錢,同樣缺的是長期主義,也需要堅持價值投資、理性投資、長期投資的理念,這是我們努力推進的一件事情。
第二個是更完善的基礎(chǔ)制度。資本市場規(guī)范性要求極高,要通過不斷深化改革,把各項基礎(chǔ)制度搞扎實,增強制度的適應(yīng)性、穩(wěn)定性、可預(yù)期性。比如,不管一級市場還是二級市場,都需要進一步完善定價制度、定價機制,通過各參與方有序地、公平地、充分地參與博弈,更好地發(fā)現(xiàn)價格,更好地配置資源。再比如,量化交易也是大家熱議的問題,怎么樣根據(jù)我們的國情市情趨利避害,進一步突出公平性,有效地進行監(jiān)管,規(guī)范發(fā)展,這也是需要進一步完善的制度安排。
第三個是更有效的市場調(diào)節(jié)機制。市場供求關(guān)系和價格都是市場自發(fā)調(diào)節(jié)、自我平衡的決定性因素,比如一級市場與二級市場如何有效銜接,有序循環(huán),實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展,這個機制需要進一步搞順。
第四個是更優(yōu)質(zhì)的專業(yè)服務(wù)。包括證券公司、基金公司、期貨公司、投資管理機構(gòu)、會計師律師事務(wù)所、評估評級機構(gòu)等,都要進一步回歸本源,勤勉盡責,把功能性放在首位,不斷提高專業(yè)服務(wù)水準,為市場把好關(guān),提供更高質(zhì)量的服務(wù)。
第五個是更嚴格的監(jiān)管執(zhí)法。證監(jiān)會最近一段時間采取了一些更加嚴格的執(zhí)法行動,我們還將持續(xù)嚴格執(zhí)法,對一些重大的違法違規(guī)行為、涉及犯罪的,加強行刑對接,有些在追究刑事責任的同時還要追究民事責任。前幾天,剛剛移送了一批要追究刑事責任的操縱市場、內(nèi)幕交易的案件,目的是要維護好市場“三公”秩序,更有力有效地保護投資者合法權(quán)益,讓這個市場更加風清氣正,營造優(yōu)良的市場生態(tài)環(huán)境,讓市場各參與方崇法守信、歸位盡責。這對于穩(wěn)定市場運行至關(guān)重要。
當然,要看到市場運行有其自身規(guī)律,正常情況下不應(yīng)干預(yù)。但是,一旦市場嚴重脫離基本面,出現(xiàn)非理性劇烈震蕩、流動性枯竭、市場恐慌、信心嚴重缺失等極端情形,該出手就果斷出手,糾正市場失靈。這方面,我們已經(jīng)有一些行之有效的做法,還將健全完善相關(guān)機制,堅決防范發(fā)生系統(tǒng)性風險。謝謝。
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