非法證券期貨活動(dòng)類型知多少

近年來(lái)，屢有不法分子依托網(wǎng)絡(luò)冒充證券交易所、正規(guī)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展非法證券期貨網(wǎng)絡(luò)詐騙活動(dòng)，具有很強(qiáng)的欺騙性和隱蔽性，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。東方基金提醒廣大投資者：知風(fēng)險(xiǎn)、多留心、謹(jǐn)防陷入非法證券期貨投資陷阱。

類型一:非法發(fā)行證券

根據(jù)《證券法》 (2019年修訂) ，公開(kāi)發(fā)行證券必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。

非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式:

公司即將在各種場(chǎng)所“上市”，部分為滬深交易所，更為常見(jiàn)的是“境外上市”，如打著“美國(guó)納斯達(dá)克”、“港交所”等名義誘騙投資者購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”。

典型案例：

某公司以“新能源項(xiàng)目”為幌子，宣稱即將在納斯達(dá)克上市，在22個(gè)省市設(shè)立代理點(diǎn)，層層代理叫賣該公司原始股。某公司設(shè)置的投資門檻僅為2萬(wàn)元，對(duì)外宣稱的回報(bào)最高可達(dá)15倍，有意入股者甚至還可以代理銷售股權(quán)，介紹他人投資可以立即獲得2%的回扣。

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類型二:非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

證券公司應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的，并取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。

非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的主要表現(xiàn)形式:

非法證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，假冒的證券公司從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如為投資者開(kāi)戶，用自己的假冒軟件收取投資者的資金，接受交易指令等。

非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)，常見(jiàn)的“非法薦股”不法分子設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會(huì)員或客戶為名，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，非法提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議，收取“會(huì)員費(fèi)”、“咨詢費(fèi)”“服務(wù)費(fèi)”等。

典型案例：

投資者王某接到李某電話，稱其是某基金公司員工，通過(guò)上海證券交易所得知他的股票賬戶存在虧損，基金公司可以為其推薦股票，幫助賺錢。出于對(duì)基金公司的信任，王某向李某提供的賬戶匯入了6個(gè)月的會(huì)員費(fèi)5000元。此后，李某多次通過(guò)手機(jī)飛信和電話向王某推薦股票。但是，王某非但沒(méi)有從其推薦的股票中獲得預(yù)期的收益，反而出現(xiàn)了虧損，產(chǎn)生疑心的王某致電基金公司咨詢后才知自己上當(dāng)受騙。

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類型三:非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)

設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。

非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式：

不法分子偽造期貨平臺(tái)，以“境外貨”、“外盤交易、“國(guó)際期貨”等名義誘導(dǎo)投資者，這類平臺(tái)通常是“山寨期貨”，根本沒(méi)有真實(shí)交易，本質(zhì)上是一種詐騙資金的行為。

典型案例：

小李剛認(rèn)識(shí)的朋友小趙主動(dòng)介紹了他所在的公司——香港某黃金集團(tuán)杭州代理商。據(jù)小趙描述，這家公司在香港最繁華的地段辦公，實(shí)力很強(qiáng)，而小趙任職公司正是香港公司遍布世界的諸多代理商之一，只要交幾千元的保證金，就能在網(wǎng)上做放大30倍的買空賣空操作。小李一聽(tīng)立馬動(dòng)心，并給小趙公司匯了20萬(wàn)元錢。然而一個(gè)月不到，小陳幾乎全部虧光。他覺(jué)得有些不對(duì)勁，趕緊查了一下小趙公司，發(fā)現(xiàn)所謂的公司賬戶只是一個(gè)深圳的個(gè)人賬戶，而那家香港公司也是子虛烏有。

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2023年防范非法證券期貨宣傳月