東方鼎新靈活配置混合型證券投資基金開放日常申購（贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)公告
時間：2015-05-07
公告送出日期：2015年5月7日
1公告基本信息
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基金名稱
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東方鼎新靈活配置混合型證券投資基金
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基金簡稱
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東方鼎新靈活配置混合
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基金主代碼
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001196
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基金運(yùn)作方式
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契約型開放式
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基金合同生效日
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2015年4月21日
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基金管理人名稱
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東方基金管理有限責(zé)任公司
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基金托管人名稱
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中國工商銀行股份有限公司
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基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱
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東方基金管理有限責(zé)任公司
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公告依據(jù)
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《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)以及《東方鼎新靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《東方鼎新靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》等有關(guān)規(guī)定
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申購起始日
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2015年5月11日
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贖回起始日
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2015年5月11日
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轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
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2015年5月11日
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轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
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2015年5月11日
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定期定額投資起始日
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2015年5月11日
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2 日常申購、贖回（、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)的辦理時間
東方鼎新靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱"本基金")的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。本次將暫不開放50萬元以上（不含50萬元）的申購、其他基金轉(zhuǎn)換入、定期定額投資業(yè)務(wù)。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購金額限制
投資者每次最低申購金額為1.00元(含申購費(fèi))，每次定期定額最低申購金額為1.00元，具體辦理要求以銷售機(jī)構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于本基金管理人規(guī)定的最低限額。本次將暫不開放50萬元以上（不含50萬元）的申購業(yè)務(wù)，開放時間將另行公告。
3.2 申購費(fèi)率
3.2.1前端收費(fèi)
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申購金額（M）
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申購費(fèi)率
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備注
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M<500000
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0.80%
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直銷中心養(yǎng)老金客戶按0.08%收取
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500000<=M<5000000
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0.50%
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直銷中心養(yǎng)老金客戶按0.05%收取
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5000000<=M<10000000
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0.30%
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直銷中心養(yǎng)老金客戶按0.03%收取
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10000000<=M
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1000元/筆
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直銷中心養(yǎng)老金客戶按1000元/筆收取
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3.3 其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
本基金的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，申購費(fèi)用于本基金的市場推廣、銷售、登記等。投資者選擇紅利再投資轉(zhuǎn)基金份額時不收取申購費(fèi)用。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于1.00份基金份額。
4.2 贖回費(fèi)率
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持有期限（N）
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贖回費(fèi)率
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N<7日
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1.50%
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7日<=N<30日
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0.75%
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30日<=N<180日
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0.50%
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180日<=N<365日
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0.25%
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365日<=N<730日
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0.05%
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730日<=N
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0
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4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對持續(xù)持有期少于180天但大于30日（含）的投資人收取的贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對持續(xù)持有期少于365天但大于180天（含）的投資人收取的贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對持續(xù)持有期少于730天但大于365天（含）的投資人收取的贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付市場推廣、注冊登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)等。
5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1 轉(zhuǎn)換費(fèi)率
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。每筆基金轉(zhuǎn)換視為轉(zhuǎn)出基金的贖回業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)入基金的申購業(yè)務(wù)。
2、轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)：基金轉(zhuǎn)換時，由申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換成申購費(fèi)用高的基金時，收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；由申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換成申購費(fèi)用低的基金時，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。
3、轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：基金轉(zhuǎn)換時，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的，收取該基金的贖回費(fèi)用，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例參照轉(zhuǎn)出基金"其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)"規(guī)定。
4、轉(zhuǎn)入本基金金額為500 萬（含）-1000 萬元，申購補(bǔ)差費(fèi)率按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
（1）轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每筆固定金額1000元時，申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.28%；
（2）轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為0元時，申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.3%；
（3）轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照比例收費(fèi)時，如果轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于本基金申購費(fèi)率，則申購補(bǔ)差費(fèi)率為0；如果轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于本基金申購費(fèi)率，則申購補(bǔ)差費(fèi)率為本基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率差額。
5、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計(jì)算。
6、轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣“元”為單位，計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位后的部分直接舍去，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
7、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算步驟及計(jì)算公式如下：
第一步：計(jì)算轉(zhuǎn)出金額
(1) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為非貨幣基金時
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
(2) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為貨幣基金時
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值＋貨幣市場基金應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計(jì)未付收益
第二步：計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝贖回費(fèi)用＋補(bǔ)差費(fèi)用
贖回費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×贖回費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)用：分別以下兩種情況計(jì)算
(1) 轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率>轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)用＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi)用)×（轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率）/{1+(轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率)}
(2) 轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率≤轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率，
補(bǔ)差費(fèi)用＝0
第三步：計(jì)算轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入金額= 轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費(fèi)用
第四步：計(jì)算轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)入份額= 轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請當(dāng)日基金份額凈值
例：投資者在Ｔ日轉(zhuǎn)出2,000份A基金(非貨幣基金)的基金份額，該日A基金的基金份額凈值為1.500元/份。A基金適用的前端申購費(fèi)率為1.5%，贖回費(fèi)率為0.5%。轉(zhuǎn)入B基金，且B基金適用的前端申購費(fèi)率為1.2%，該日B基金的基金份額凈值為1.350元/份，則轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)、補(bǔ)差費(fèi)用及轉(zhuǎn)入基金份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)出金額 = 2,000×1.500=3,000元
贖回費(fèi)用＝3,000×0.5%=15元
補(bǔ)差費(fèi)用＝0（轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率＜轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率)
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝15＋0=15元
轉(zhuǎn)入金額＝3,000－15＝2,985.00元
轉(zhuǎn)入份額＝2,985.00/1.350＝2,211.11份
5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
1、轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售并開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、同一基金管理人管理并在同一基金注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的基金。
2、基金轉(zhuǎn)換采取定向轉(zhuǎn)換原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱。
3、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為100份，如果投資者某筆轉(zhuǎn)換申請導(dǎo)致轉(zhuǎn)出基金的單個交易賬戶基金份額余額少于基金最低保留余額限制，則轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)出后的基金份額余額將被同時強(qiáng)制贖回。
4、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只處于非開放日，基金轉(zhuǎn)換申請?zhí)幚頌槭 ?/span>
5、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即最終轉(zhuǎn)換份額的確認(rèn)以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。
6、正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)，并辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除，以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或注冊登記機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。
7、單個開放日，某只基金的凈贖回申請份額與基金轉(zhuǎn)換中該基金的凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日該基金總份額10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額確認(rèn)或部分確認(rèn)，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
8、轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算采用單筆計(jì)算法，適用費(fèi)率根據(jù)單筆轉(zhuǎn)換時轉(zhuǎn)出基金的持有期限以及計(jì)算的轉(zhuǎn)入基金的轉(zhuǎn)入金額分別確定轉(zhuǎn)出基金適用的贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)入基金適用的申購費(fèi)率。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計(jì)算，持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日算起。
9、當(dāng)投資者將持有的本公司旗下貨幣基金份額轉(zhuǎn)換為非貨幣基金份額時，若投資者將所持貨幣基金份額全部轉(zhuǎn)出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計(jì)未付收益一并轉(zhuǎn)出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)未付收益為正收益，則累計(jì)未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)收益為負(fù)收益，則根據(jù)基金轉(zhuǎn)出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例相應(yīng)轉(zhuǎn)出同比例累計(jì)未付收益。
10、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)除保本基金遵循“后進(jìn)先出”外，其它基金遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則。“先進(jìn)先出”即首先轉(zhuǎn)換持有時間最長的基金份額，“后進(jìn)先出”即首先轉(zhuǎn)換持有時間最短的基金份額。如果同一投資者在基金轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日，同時提出轉(zhuǎn)出基金的贖回申請，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
11、基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定適用于相關(guān)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
12、本公司對直銷渠道基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申購補(bǔ)差費(fèi)實(shí)行優(yōu)惠，優(yōu)惠后申購補(bǔ)差費(fèi)不得低于0.6%，如原申購補(bǔ)差費(fèi)等于、低于0.6%的，或者為固定費(fèi)用的，按照原申購補(bǔ)差費(fèi)執(zhí)行。
13、本次，我們將暫不開放50萬元以上（不含50萬元）其他基金轉(zhuǎn)換入本基金業(yè)務(wù)，開放時間另行公告。
投資人可以通過以下方式對直銷渠道業(yè)務(wù)進(jìn)行咨詢
（1）本公司客戶服務(wù)電話：400 628 5888。
（2）本公司網(wǎng)址：icebutterfly214.com或www.df5888.com
6 定期定額投資業(yè)務(wù)
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。如遇基金暫停申購的情況，在本基金暫停申購期間，對于暫停申購前以及已開通定期定額投資業(yè)務(wù)的投資者，照常受理其投資業(yè)務(wù)。暫停申購前未開通定期定額業(yè)務(wù)的投資者，暫停受理定期定額開戶和投資業(yè)務(wù)，但如遇特殊情況，將以本公司公告為準(zhǔn)。另外，本次，我們將暫不開放本基金50萬元以上（不含50萬元）定期定額投資業(yè)務(wù)，開放時間另行公告。
7 基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1 場外銷售機(jī)構(gòu)
7.1.1直銷機(jī)構(gòu)
名稱：東方基金管理有限責(zé)任公司直銷中心
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街28號
辦公地址：北京市西城區(qū)錦什坊街28號3層
聯(lián)系人：孫志娟
電話：010－66295921
傳真：010－66578690
網(wǎng)站：icebutterfly214.com
投資者可到東方基金管理有限責(zé)任公司直銷柜臺辦理本基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，也可登錄本基金管理人網(wǎng)站辦理本基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。
7.1.2場外代銷機(jī)構(gòu)
東北證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司。
提供轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的場外非直銷機(jī)構(gòu)：
杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司。
開通定期定額投資業(yè)務(wù)的場外非直銷機(jī)構(gòu)：
東北證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司。
7.2 場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金暫未開通場內(nèi)銷售方式。
8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
從2015年5月12日起，基金管理人在T+1日（T日為開放日）通過指定媒體和本公司網(wǎng)站披露T日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
9 其他需要提示的事項(xiàng)
如有任何疑問，請與本基金各場外非直銷機(jī)構(gòu)或本基金管理人聯(lián)系。
本基金管理人客戶服務(wù)中心電話：400-628-5888
本公司可以根據(jù)市場情況適時調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，屆時本公司將另行公告。
本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時公告為準(zhǔn)。
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本公告僅對本基金開放日常申購、贖回等有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2015年4月10日《中國證券報(bào)》上的《東方鼎新靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》和《東方鼎新靈活配置混合型證券投資基金基金合同》。
特此公告。
東方基金管理有限責(zé)任公司
2015年5月7日
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