關(guān)于在交通銀行開通旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
時間：2013-02-22
為更好的滿足投資者的理財需求,東方基金管理有限責(zé)任公司(以下簡稱“本公司”)決定自2013年2月25日起在交通銀行股份有限公司（以下簡稱“交通銀行”）開通旗下開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金份額的交易行為。
一、適用基金范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司旗下管理的東方龍混合型開放式證券投資基金（基金代碼：400001）、東方精選混合型開放式證券投資基金（基金代碼：400003（前端））、東方金賬簿貨幣市場證券投資基金（基金代碼：400005）、東方策略成長股票型開放式證券投資基金（基金代碼：400007（前端））、東方穩(wěn)健回報債券型證券投資基金（基金代碼：400009）、東方核心動力股票型開放式證券投資基金（基金代碼：400011（前端））、東方增長中小盤混合型開放式證券投資基金（基金代碼：400015）、東方強化收益?zhèn)妥C券投資基金（基金代碼：400016）及東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強型證券投資基金（基金代碼：400018）之間的轉(zhuǎn)換。目前本公司旗下的開放式基金均只開通前端收費模式下的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本公司今后將視具體情況確定是否開展其他收費模式和新發(fā)行開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
二、業(yè)務(wù)辦理地點和時間
投資者可在基金開放日通過交通銀行相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時間相同(本公司公告暫?；疝D(zhuǎn)換時除外)。
三、基金轉(zhuǎn)換費用
1、基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入基金申購補差費用構(gòu)成。每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購。
2、轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入基金申購補差費：轉(zhuǎn)入基金時,從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換時,每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉(zhuǎn)換時,不收取申購補差費用。
3、轉(zhuǎn)出基金贖回費：轉(zhuǎn)出基金時,如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費用的,收取該基金的贖回費用。收取的贖回費用25%的部分歸入基金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關(guān)手續(xù)費。
4、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算。
5、如遇費率優(yōu)惠活動，基金轉(zhuǎn)換費用的收取同樣適用于上述費用構(gòu)成規(guī)則。
6、轉(zhuǎn)換費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照截位法，保留小數(shù)點后兩位。
7、轉(zhuǎn)換份額的計算步驟及計算公式：
第一步：計算轉(zhuǎn)出金額
(1) 非貨幣基金轉(zhuǎn)換至貨幣基金
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
(2) 貨幣基金轉(zhuǎn)換至非貨幣基金
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值＋貨幣市場基金應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計未付收益
第二步：計算轉(zhuǎn)換費用
轉(zhuǎn)換費用＝贖回費用＋補差費用
贖回費用＝轉(zhuǎn)出金額×贖回費率
補差費用：分別以下兩種情況計算
(1) 轉(zhuǎn)入基金的申購費率>轉(zhuǎn)出基金的申購費率
補差費用＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費用)×（轉(zhuǎn)入基金申購費率－轉(zhuǎn)出基金申購費率）/{1+(轉(zhuǎn)入基金申購費率－轉(zhuǎn)出基金申購費率)}
(2) 轉(zhuǎn)入基金的申購費率 ≤轉(zhuǎn)出基金的申購費率，
補差費用＝0
第三步：計算轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入金額= 轉(zhuǎn)出金額 – 轉(zhuǎn)換費用
第四步：計算轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)入份額= 轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請當(dāng)日基金份額凈值
四、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
1、轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機構(gòu)銷售、同一基金管理人管理并在同一基金注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基金。
2、基金轉(zhuǎn)換采取定向轉(zhuǎn)換原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱。
3、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額及贖回時或贖回后在單個交易賬戶保留的基金份額的最低余額請參考各基金的《基金合同》、《招募說明書》等法律文件。
4、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時,轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài),轉(zhuǎn)入基金必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只處于非開放日,基金轉(zhuǎn)換申請?zhí)幚頌槭 ?/span>
5、基金轉(zhuǎn)換采取未知價法,即最終轉(zhuǎn)換份額的確認以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。
6、正常情況下,基金注冊登記機構(gòu)在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進行有效性確認,并辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除，以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認情況。
7、單個開放日，某只基金的凈贖回申請份額與基金轉(zhuǎn)換中該基金的凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日該基金總份額10%時,為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時,基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級,基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況,決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出,并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回,將采取相同的比例確認。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認的情況下,未確認的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
8、轉(zhuǎn)換費計算采用單筆計算法，適用費率根據(jù)單筆轉(zhuǎn)換時轉(zhuǎn)出基金的持有期限以及計算的轉(zhuǎn)入基金的轉(zhuǎn)入金額分別確定轉(zhuǎn)出基金適用的贖回費率和轉(zhuǎn)入基金適用的申購費率。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算，持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自注冊登記機構(gòu)確認之日算起。
9、當(dāng)投資者將持有本公司旗下的貨幣基金份額轉(zhuǎn)換為非貨幣基金份額時，若投資者將所持貨幣基金份額全部轉(zhuǎn)出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計未付收益一并轉(zhuǎn)出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計未付收益為正收益，則累計未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計收益為負收益,則根據(jù)基金轉(zhuǎn)出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例轉(zhuǎn)出相應(yīng)的累計未付收益。
10、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時間最長的基金份額，如果同一投資者在基金轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日，同時提出轉(zhuǎn)出基金的贖回申請，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
五、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫停基金轉(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定。
六、重要提示
1、本公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制,屆時本公司將另行公告。
2、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時公告為準。
3、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
七、投資者可通過以下途徑了解或咨詢相關(guān)情況
1、交通銀行客戶服務(wù)電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
2、本公司客戶服務(wù)中心電話：400-628-5888
網(wǎng)址：www.df5888.com
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼幕鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對其他基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。
特此公告。
東方基金管理有限責(zé)任公司
2013年2月22日
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