東方保本混合型開放式證券投資基金開放日常申購與贖回業(yè)務(wù)公告
時(shí)間：2011-05-13
公告送出日期：2011年5月13日
1.公告基本信息
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基金名稱
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東方保本混合型開放式證券投資基金
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基金簡稱
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東方保本混合
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基金主代碼
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400013
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基金運(yùn)作方式
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契約型開放式
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基金合同生效日
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2011年4月14日
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基金管理人名稱
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東方基金管理有限責(zé)任公司
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基金托管人名稱
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中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司
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基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱
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東方基金管理有限責(zé)任公司
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公告依據(jù)
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《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《東方保本混合型開放式證券投資基金基金合同》、《東方保本混合型開放式證券投資基金招募說明書》等
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申購起始日
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2011年5月16日
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贖回起始日
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2011年5月16日
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注：根據(jù)《基金合同》約定，投資者認(rèn)購并持有至第一個(gè)保本周期到期的本基金基金份額，適用第一個(gè)保本周期的保本條款；而基金份額持有人在第一個(gè)保本周期內(nèi)申購或轉(zhuǎn)換入的基金份額，不適用該保本周期的保本條款。
關(guān)于本基金保本和保證的有關(guān)約定，請參看本基金《基金合同》和《招募說明書》。
為方便基金份額持有人，未來在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定并公告。
2.日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金辦理日常申購和贖回的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日(本公司公告暫停時(shí)除外)。開放時(shí)間為：每個(gè)基金開放日的9：30-15：00。投資者在《基金合同》約定的日期和時(shí)間之外提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體申購時(shí)間可能有所不同，投資者應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資者每次最低申購金額為1,000.00元(含申購費(fèi)),具體辦理要求以銷售渠道的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于基金管理公司規(guī)定的最低限額。
3.2申購費(fèi)率
3.2.1前端收費(fèi)
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申購金額（M）
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申購費(fèi)率
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備注
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M＜1,000,000.00
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1.2%
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1,000,000.00≤M ＜5,000,000.00
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1%
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M≥5,000,000.00
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1000元/筆
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注：本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，申購費(fèi)用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等。
3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存續(xù)條件，轉(zhuǎn)型后“東方成長收益平衡混合型證券投資基金”的申購費(fèi)率最高不超過5%，具體費(fèi)率提前在臨時(shí)公告或更新的基金招募說明書中予以說明。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請不得低于100.00份基金份額。
基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足100.00份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
4.2贖回費(fèi)率
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持有期限（N）
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贖回費(fèi)率
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N＜1年
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2%
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1年≤N＜2年
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1.5%
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2≤N＜3年
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1%
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N≥3年
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0
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注：贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的25%歸基金資產(chǎn)，其余部分作為注冊登記等其他必要的手續(xù)費(fèi)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存續(xù)條件，轉(zhuǎn)型后“東方成長收益平衡混合型證券投資基金”的贖回費(fèi)率最高不超過5%，具體費(fèi)率提前在臨時(shí)公告或更新的基金招募說明書中予以說明。
5. 基金銷售機(jī)構(gòu)
5.1 場外銷售機(jī)構(gòu)
5.1.1直銷機(jī)構(gòu)
東方基金管理有限責(zé)任公司。
投資者可到東方基金管理有限責(zé)任公司直銷柜臺辦理本基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，也可登錄本基金管理人網(wǎng)站辦理本基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。
5.1.2場外非直銷機(jī)構(gòu)
中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、東北證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、山西證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、國元證券股份有限公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、江海證券有限公司、宏源證券股份有限公司、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司。
5.2 場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
6 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
從2011年5月16日起，基金管理人在T+1日（T日為開放日）通過指定媒體和本公司網(wǎng)站披露T日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7.其他需要提示的事項(xiàng)
如有任何疑問，請與本基金各場外非直銷機(jī)構(gòu)或本公司聯(lián)系。
本公司客戶服務(wù)中心電話：400-628-5888
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者于投資前認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》和《招募說明書》。
特此公告。
東方基金管理有限責(zé)任公司
二？一一年五月十三日
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