東方基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于新增開通旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
時(shí)間：2010-08-24
為更好的滿足投資者的理財(cái)需求,東方基金管理有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱”本公司”)決定自
一、適用基金范圍
適用于東方穩(wěn)健回報(bào)債券型證券投資基金(基金代碼：400009)和東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金(基金代碼：400011)之間的轉(zhuǎn)換以及以上兩只基金和本公司管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換（僅限于前端申購模式）。
二、業(yè)務(wù)辦理地點(diǎn)和時(shí)間
投資者可以通過東方基金管理有限責(zé)任公司直銷中心、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司和齊魯證券有限公司的相關(guān)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。如基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)，本公司將按照規(guī)定在指定媒體上另行公告，敬請(qǐng)投資者留意。投資者可在基金開放日申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同(本公司公告暫停基金轉(zhuǎn)換時(shí)除外)。
三、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。每筆基金轉(zhuǎn)換視為轉(zhuǎn)出基金的贖回業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)入基金的申購業(yè)務(wù)。
2、轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)：基金轉(zhuǎn)換時(shí)，由申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換成申購費(fèi)用高的基金時(shí),收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；由申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換成申購費(fèi)用低的基金時(shí),不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。
3、轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：基金轉(zhuǎn)換時(shí),如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的,收取該
基金的贖回費(fèi)用，贖回費(fèi)的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。
4、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
5、如遇費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠政策同樣適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
6、轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣“元”為單位，計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位后的部分直接舍去。
7、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算步驟及計(jì)算公式如下：
第一步：計(jì)算轉(zhuǎn)出金額
(1) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為非貨幣基金時(shí)
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
(2) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為貨幣基金時(shí)
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值＋貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計(jì)未付收益
第二步：計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝贖回費(fèi)用＋補(bǔ)差費(fèi)用
贖回費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×贖回費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)用：分別以下兩種情況計(jì)算
(1) 轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率>轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)用＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi)用)×（轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率）/{1+(轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率)}
(2) 轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率≤轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率，
補(bǔ)差費(fèi)用＝0
第三步：計(jì)算轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入金額= 轉(zhuǎn)出金額 – 轉(zhuǎn)換費(fèi)用
第四步：計(jì)算轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)入份額= 轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值
例：投資者在Ｔ日轉(zhuǎn)出2,000份Ａ基金(非貨幣基金)的基金份額，該日Ａ基金的基金份額凈值為1.500元/份。Ａ基金適用的前端申購費(fèi)率為1.5%，贖回費(fèi)率為0.5%。轉(zhuǎn)入Ｂ基金，且Ｂ基金適用的前端申購費(fèi)率為1.2%，該日Ｂ基金的基金份額凈值為1.350元/份，則轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)、補(bǔ)差費(fèi)用及轉(zhuǎn)入基金份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)出金額 = 2,000×1.500=3,000元
贖回費(fèi)用＝3,000×0.5%=15元
補(bǔ)差費(fèi)用＝ ０（轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率＜轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率)
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝15＋0=15元
轉(zhuǎn)入金額＝3,000－15＝2,985.00元
轉(zhuǎn)入份額＝2,985.00÷1.350＝2,211.11份
四、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
1、轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售并開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、同一基金管理人管理并在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。
2、基金轉(zhuǎn)換采取定向轉(zhuǎn)換原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱。
3、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為500份，如果投資者某筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)導(dǎo)致轉(zhuǎn)出基金的單個(gè)交易賬戶基金份額余額少于基金最低保留余額限制（目前本公司旗下基金的最低保留余額限制均為500份），則轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)出后的基金份額余額將被同時(shí)強(qiáng)制贖回。
4、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài),轉(zhuǎn)入基金必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只處于非開放日,基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭 ?span lang="EN-US">
5、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法,即最終轉(zhuǎn)換份額的確認(rèn)以申請(qǐng)受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。
6、正常情況下,基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn),并辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除，以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。
7、單個(gè)開放日，某只基金的凈贖回申請(qǐng)份額與基金轉(zhuǎn)換中該基金的凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過上一開放日該基金總份額10%時(shí),為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí),基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí),基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況,決定全額確認(rèn)或部分確認(rèn),并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回,將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下,未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
8、轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算采用單筆計(jì)算法，適用費(fèi)率根據(jù)單筆轉(zhuǎn)換時(shí)轉(zhuǎn)出基金的持有期限以及計(jì)算的轉(zhuǎn)入基金的轉(zhuǎn)入金額分別確定轉(zhuǎn)出基金適用的贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)入基金適用的申購費(fèi)率。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日算起。
9、當(dāng)投資者將持有本公司旗下的貨幣基金份額轉(zhuǎn)換為非貨幣基金份額時(shí)，若投資者將所持貨幣基金份額全部轉(zhuǎn)出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計(jì)未付收益一并轉(zhuǎn)出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)未付收益為正收益，則累計(jì)未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)收益為負(fù)收益,則根據(jù)基金轉(zhuǎn)出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例相應(yīng)轉(zhuǎn)出同比例累計(jì)未付收益。
10、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長(zhǎng)的基金份額，如果同一投資者在基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)提出轉(zhuǎn)出基金的贖回申請(qǐng)，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
五、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定適用于暫停相關(guān)基金轉(zhuǎn)換。
六、重要提示
1、投資者欲了解詳細(xì)情況,請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站：icebutterfly214.com或撥打客戶服務(wù)熱線：400 628 5888查閱本公司各基金最新信息。
2、本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況適時(shí)調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，屆時(shí)本公司將另行公告。
3、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
4、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金投資于證券市場(chǎng)，基金份額凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金的招募說明書和基金合同，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)申購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和基金所投資的股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
特此公告。
東方基金管理有限責(zé)任公司
二○
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