關(guān)于在中信建投證券和齊魯證券開通旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

為更好的滿足投資者的理財(cái)需求,東方基金管理有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)決定自2009年5月27日起在中信建投證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”）和齊魯證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“齊魯證券”）開通旗下開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。基金轉(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金份額的交易行為。
    一、適用基金范圍
    本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司旗下管理的東方龍混合型開放式證券投資基金（代碼：400001）、東方精選混合型開放式證券投資基金（代碼：400003）、東方策略成長(zhǎng)股票型開放式證券投資基金（代碼：400007）、東方金賬簿貨幣市場(chǎng)證券投資基金（代碼：400005）之間的轉(zhuǎn)換。目前本公司旗下的開放式基金均只開通前端收費(fèi)模式下的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本公司今后將視具體情況確定是否開展其他收費(fèi)模式和新發(fā)行開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

二、業(yè)務(wù)辦理地點(diǎn)和時(shí)間
    投資者可在基金開放日通過(guò)中信建投證券和齊魯證券相關(guān)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同(本公司公告暫?；疝D(zhuǎn)換時(shí)除外)。

三、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購(gòu)。

2、轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：轉(zhuǎn)入基金時(shí),從申購(gòu)費(fèi)用低的基金向申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí),每次收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；從申購(gòu)費(fèi)用高的基金向申購(gòu)費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí),不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。

3、轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：轉(zhuǎn)出基金時(shí),如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的,收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖回費(fèi)用25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。

4、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。

5、如遇費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用的收取同樣適用于上述費(fèi)用構(gòu)成規(guī)則。

6、轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照截位法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。

7、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算步驟及計(jì)算公式：

第一步：計(jì)算轉(zhuǎn)出金額

(1) 非貨幣基金轉(zhuǎn)換至貨幣基金

轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

(2) 貨幣基金轉(zhuǎn)換至非貨幣基金

轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值＋貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計(jì)未付收益

第二步：計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)用

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝贖回費(fèi)用＋補(bǔ)差費(fèi)用

：中) 贖回費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×贖回費(fèi)率

補(bǔ)差費(fèi)用：分別以下兩種情況計(jì)算

(1) 轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率>轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率

補(bǔ)差費(fèi)用＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi)用)×（轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率）/{1+(轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率)}

(2) 轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率 ≤轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率，

 補(bǔ)差費(fèi)用＝0

第三步：計(jì)算轉(zhuǎn)入金額

轉(zhuǎn)入金額= 轉(zhuǎn)出金額 – 轉(zhuǎn)換費(fèi)用

第四步：計(jì)算轉(zhuǎn)入份額

轉(zhuǎn)入份額= 轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值

換費(fèi)用：回費(fèi)用及分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金的四、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

1、轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售、同一基金管理人管理并在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。

2、基金轉(zhuǎn)換采取定向轉(zhuǎn)換原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱。

　　3、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為500份，如果投資者某筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)導(dǎo)致轉(zhuǎn)出基金的單個(gè)交易賬戶基金份額余額少于基金最低保留余額限制（目前本公司旗下基金的最低保留余額限制均為500份），則轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)出后的基金份額余額將被同時(shí)贖回。

　　4、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài),轉(zhuǎn)入基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只處于非開放日,基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭　?span lang="EN-US">

　　5、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法,即最終轉(zhuǎn)換份額的確認(rèn)以申請(qǐng)受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。

　　6、正常情況下,基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn),并辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除，以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。

　　7、單個(gè)開放日，某只基金的凈贖回申請(qǐng)份額與基金轉(zhuǎn)換中該基金的凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過(guò)上一開放日該基金總份額10%時(shí),為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí),基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí),基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況,決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出,并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回,將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下,未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。

　　8、轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算采用單筆計(jì)算法，適用費(fèi)率根據(jù)單筆轉(zhuǎn)換時(shí)轉(zhuǎn)出基金的持有期限以及計(jì)算的轉(zhuǎn)入基金的轉(zhuǎn)入金額分別確定轉(zhuǎn)出基金適用的贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)入基金適用的申購(gòu)費(fèi)率。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日算起。

　　9、當(dāng)投資者將持有本公司旗下的貨幣基金份額轉(zhuǎn)換為非貨幣基金份額時(shí)，若投資者將所持貨幣基金份額全部轉(zhuǎn)出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計(jì)未付收益一并轉(zhuǎn)出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)未付收益為正收益，則累計(jì)未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)收益為負(fù)收益,則根據(jù)基金轉(zhuǎn)出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計(jì)未付收益。

　　10、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長(zhǎng)的基金份額，如果同一投資者在基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)提出轉(zhuǎn)出基金的贖回申請(qǐng)，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。

五、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理

　　基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購(gòu)、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定。

　　六、重要提示

　　1、投資者欲了解詳細(xì)情況,請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站(icebutterfly214.com) 或撥打客戶服務(wù)熱線(010-66578578)查閱本公司各基金最新信息。

2、本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制,屆時(shí)本公司將另行公告。

3、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

4、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。

風(fēng)險(xiǎn)提示：基金投資于證券市場(chǎng)，基金份額凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金的招募說(shuō)明書和基金合同，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和基金所投資的股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

　　　　特此公告。

東方基金管理有限責(zé)任公司

二○○九年五月二十二日